課程收益

n 全面掌握合規與合規管理

n 全面了解企業合規管理合規規范

n 全面掌握企業合規管理體系建設

n 全面掌握企業合規部設計與合規管理團隊建設

n 全面掌握企業集團的合規管理

n 全面了解企業法務、內部控制、內部審計、全面風險管理與合規管理的關系

n 掌握《商業銀行合規風險管理指引》文件要求

n 掌握《企業境外經營合規管理指引》文件要求

n 通過案例講解來加深學員對操作要點的理解

課程對象：董事長、行長、副行長、企業內部審計、內部控制、合規管理部門、法務部門、紀檢監察部門負責人，內部審計、內部控制、合規管理、法務、紀檢監察部門主管及一般員工，合規管理愛好者。

課程特色：咨詢式培訓，實戰派風格、針對性強、追求“落地”文化

課程大綱

模塊一  合規與合規管理

n 合規

n 合規管理

n 合規管理原則

n 合規管理的重要性

【案例分析】

模塊二  企業合規管理合規規范（根據客戶性質選講）

n 巴塞爾銀行監管委員會《合規與銀行內部合規部門》

n 經合組織成員國（OECD）《內控、道德與合規、最佳實踐指南》

n 世界銀行集團《誠信合規指南》

n 亞太經合組織《高效率公司合規項目基本要素》

n 國際標準化組織ISO19600《合規管理體系——指南》、中國國家標準ISO19600《合規管理體系——指南》

n 中國銀監會《商業銀行合規風險管理指引》

n 中國保監會《保險公司合規管理辦法》

n 中國證監會《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》

n 中國國資委《中央企業合規管理指引（試行）》

n 中國發改委等七部委《企業境外經營合規管理指引》

n 其他企業合規管理合規規范

【案例分析】

模塊三  企業合規管理體系建設

n 如何制定企業合規方針

n 如何設計企業合規組織架構

n 如何搭建合規風險管理體系

n 如何搭建合規內控體系

n 如何進行合規審查

n 進行如何合規管理評估

n 如何進行合規審計

n 如何進行合規考核與評價

n 如何合規培訓與宣傳

n 如何進行違規管理與問責

n 如何撰寫合規管理計劃與合規報告

n 如何搭建合規信息管理系統

n 如何打造企業合規文化

【案例分析】

模塊四  企業合規部設計與合規管理團隊建設

n 企業合規部組織模式設計

n 企業合規部職責設計

n 企業合規部人員配備、崗位設計與資質要求

n 其他部門合規管理人員的配備

模塊四  企業合規部設計與合規管理團隊建設

n 企業合規部組織模式設計

n 企業合規部回報路線設計

n 企業合規部職責設計

n 企業合規部人員配備、崗位設計與資質要求

n 獨立性要求

n 其他部門合規管理人員

模塊五  企業集團的合規管理

n 管控模式

n 管控內容

【案例分析】

模塊六  界別管理

n 企業法務與合規管理

n 內部控制與合規管理

n 內部審計與合規管理

n 全面風險管理與合規管理

n 紀檢監察與合規管理

模塊七  《商業銀行合規風險管理指引》解讀

n 合規的概念

n 合規文化

n 合規規范

n 合規風險管理體系

n 董事會、監事會、高級管理層合規管理職責

n 合規管理部門職責

n 合規風險監管

模塊八  《企業境外經營合規管理指引》解讀

n 文件適用對象

n 合規管理原則

n 4大活動合規管理要求

n 合規管理架構

n 合規管理制度建設

n 合規管理運行機制

n 合規風險管理機制

n 合規評審與改進

n 合規文化建設