一、 合規法務內控風控四位一體建設宗旨

1. 法治為宗旨

2. 內控為承載

3. 風控為引擎

4. 合規為底線

5. 法務為抓手

二、 必須高度關注四位一體建設的九個融合

1. 體系規劃融合、

2. 系統建設融合

3. 三道防線融合

4. 縱向管理融合

5. 組織架構融合

6. 流程制度融合

7. 工具方法融合

8. 數據知識融合

9. 成果報告融合

三、 一把手工程推進，構筑一體化管理平臺

1. 組織體系方面：治理機構、專門委員會、實現第一責任人、管理負責人一體化，核心管理部門的統一

2. 運行機制：預警體系，三道防線，縱向管理，風險管理、事項審查、評估考核，違規追責等的一體化管理；

3. 保障機制：能力建設，激勵約束、考核評價、文化建設，審計監督等的一體化管理。

四、 一體化管理平臺的建設九步法

1. 一體化研討，初始路徑設計

2. 項目啟動，基于戰略與管控的經營診斷

3. 系統現狀評價，基礎環境調研

4. 頂層設計，融合導向

5. 體系建設，多層融合

6. 三道防線，系統貫通

7. 融合組織，融合制度

8. 風險管理，監督審計

9. 經營追責，持續改進