| 主講老師： | 陳燁 |  |
| 課時安排： | 1天/6小時 | |
| 學習費用： | 面議 | |
| 課程預約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 銀行是通過存款、貸款、匯兌、儲蓄等業務，承擔信用中介的金融機構。銀行是金融機構之一，而且是最主要的金融機構，它主要的業務范圍有吸收公眾存款、發放貸款以及辦理票據貼現等。 | |
| 內訓課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權激勵 | 生產管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業技能 | 互聯網+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經濟 | 趨勢發展 | 金融資本 | 商業模式 | 戰略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領域 | 房地產 | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數字化轉型 | 工業4.0 | 電力行業 | | |
| 更新時間： | 2023-11-20 16:06 |
模塊一 “一個中心、兩個基本點、三個主動”系列監管新政核心內容梳理 | ||
第一節 《關于提升銀行業服務實體經濟質效的指導意見》（銀監發[2017]4號） 核心內容梳理 | F 核心目的——服務實體 F 核心一：摸清風險底數、嚴控增量風險、處置存量風險及提升風險緩釋能力 F 核心二：加強風險監測、加強重點機構監控、創新風險防控手段與提升應急管理能力 F 核心三：健全債券交易內控制度、強化業務集中管理、嚴格控制投資杠桿與加強風險監測防控 F 核心四：控制業務增量、做實穿透管理、消化存量風險與嚴查違規行為 F 核心五：加強組織領導和評估交流，確保政策落地實施 F 示意：商業銀行風險管控應對策略 | |
第二節 《關于集中開展銀行業市場亂象整治工作的通知》（銀監發[2017]5號） 核心內容梳理 | F 核心內容：癥結所在——市場亂象 F 核心一：股權與對外投資（四種示意與案例分析說明） F 核心二：機構＆高管（三種示意與案例分析說明） F 核心三：規章制度（四種示意與案例分析說明） F 核心四：業務（四種示意與案例分析說明） F 核心五：產品（三種示意與案例分析說明） F 核心六：非法金融（三種示意與案例分析說明） F 核心七：內外勾結（二種示意與案例分析說明） F 核心八：監管履職（四種示意與案例分析說明） F 核心九：廉政風險（五種示意與案例分析說明） F 核心十：人員行為（三種示意與案例分析說明） | |
第三節 《關于銀行業風險防控工作的指導意見》（銀監發[2017]6號） 核心內容梳理 | F 核心內容：解決手段——風險防控 F 核心一：信用風險（四種示意與案例分析說明） F 核心二：流動性風險（四種示意與案例分析說明） F 核心三：債券投資（四種示意與案例分析說明） F 核心四：整治同業業務（四種示意與案例分析說明） F 核心五：規范理財＆代銷（四種示意與案例分析說明） F 核心六：房地產領域風險（三種示意與案例分析說明） F 核心七：地方政府債務（三種示意與案例分析說明） F 核心八：重大案件＆群體事件（四種示意與案例分析說明） | |
第四節 《關于切實彌補監管短板提升監管效能的通知》（銀監發[2017]7號） 核心內容梳理 | F 核心內容：監管應對：補短板提效能 F 核心一：強化制度建設（三種示意說明） F 核心二：強化風險源頭遏制（三種示意說明） F 核心三：強化現場與非現場檢查（三種示意說明） F 核心四：強化信息披露監管（二示意說明） F 核心五：強化監管處罰（三種示意說明） F 核心六：強化責任追究（二種示意說明） F 16項制定類、6項推進類及4項研究類條款需要后續密切關注的重點解析 | |
第五節 （銀監辦發[2017]45、46、53號） “三三四”文件核心內容梳理 | F 核心一：強基：治理“三違反”明文規定的不合規現象 F 核心二：固本：治理“三套利”灰色地帶 F 核心三：清源：治理“四不當” F 示意：商業銀行風險管控應對策略 | |
第六節 其他風險管控監管政策核心內容梳理 | F 《關于進一步加強信用風險管理的通知》核心內容梳理 F 《銀行業金融機構全面風險管理指引》主要要求梳理 F 《商業銀行押品管理指引》主要要求梳理……… | |
模塊二 銀行業金融機構風險事件、案件與風險管理案例分析 | ||
第一節 風險事件、案件分析 | F “全球最蠢銀行”烏龍案例 F 某銀行違規擔保遭重罰案件 F 業內最大罰單開給了誰 | |
第二節 風險管理案例 | F 全面風險管理案例 F 信用風險管理案例（董事會、信貸委員會、高管層、前中后臺、審計、合規部門的相應職責分工、制度、流程示例） F 流動性風險管理案例 | |
模塊三 對照問題重點整改與防范化解風險的有效措施梳理 | ||
第一節 信用風險管理的制度梳理和風險排查問題措施
| F 改進統一授信管理 F 加強授信客戶風險評估 F 規范授信審批流程 F 完善集中度風險的管理框架 F 加強國別風險管理 F 提高貸款分類的準確性 F 開展非信貸資產分類 F 提升風險緩釋的有效性 | |
第二節 對照問題重點整改措施 | F 主動自查存量業務不合規 F 主動降低業務流程 F 主動避免套利類業務的措施 F 三去一降一補措施 | |
模塊四 銀行業金融機構全面風險管理各項工作落實要點梳理 | ||
第一節 全面風險管理的核心知識 | F 商業銀行面臨的主要風險類型與風險特征分析 F 全面風險管理的核心原則 F 全面風險管理的主要內容 F 全面風險管理體系五大核心模塊 F 全面風險管理六個流程環節 F 全面風險管理的組織構架與職責劃分（示例說明） F 案例：監管機構的觀點 —— 全面風險管理的組織架構 F 案例：監管機構的觀點 —— 信用風險管理的組織架構 | |
第二節 全面風險管理各項工作落實要點 | F 全面風險管理體系建設實施細則 F 全面風險管理具體的落地方式和實施的具體措施 F 各風險管理模塊實施措施（示例） F 全面風險管理實施中，風險偏好和風險限額實施要點 F 全面風險管理實施中的難點與對策 F 全面風險管理實施案例 | |
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