【勝任力是內部紀檢監察最大的不確定性】

1、公司發展壯大了，業務范圍和領域多樣化，管理流程越來越多，內控的復雜性和難度越來越大，面對高度的不確定性和不可控的熵增，在降本增效的大前提下，減損比開源節流更重要。

2、案件查處已經成為內部紀檢監察的重要環節和重點內容；反舞弊被管理層關注，也被公司員工和利益相關者直接關注，甚至成為企業生死存亡的臨界線；關鍵不是做不做，而是這么做，用專業的人做專業的事，培訓首先要解決的是人員勝任的問題。

3、企業反舞弊、反欺詐的意識和決心逐年加強，但檢查和打擊手段也面臨著困境，傳統的紀檢監察手段和方法面臨著諸多挑戰。從調查取證者的角度，監察人員需要獲取盡可能多方面的證據還原事實，并最大可能保證證據效力和證明力以協助結案處理；從合規踐行者的角度，監察工作的開展受諸多“紅線”限制。我們建議企業結合自身風險偏好，綜合考慮人力、法務、合規、監察等資源，制定合理高效的紀檢監察機制和策略。

4 、企業查出職業舞弊存在很大的瓶頸和難度，有線索也很難轉換為證據，有證據也不一定等報案立案。查不出實質性問題也可能被輕視和忽視，查出不符合老板預期的問題更更可能被清洗或邊緣化，紀檢監察人員如何在高度的不確定中尋找確定性？

5、培訓的預設目標：用好案例宣傳及反面教育、建立冷威懾機制、建立舉報熱線及基于灰度思維的容錯機制。

6、基于西方經濟學三大假設的內部紀檢監察閉環管理，以現代企業五流（人流、現金流、信息流、審批流、意識流）為切入點的紀檢監察案例運用。培訓有助于提高行業抗風險能力、提升企業核心競爭力和樹立金融行業誠信經營的良好形象。

――對大多數企業而言，上述的這些困惑和問題在企業的三反建設和項目實施過程中或多或少都會遇到。兩天的課程從您身邊的實際案例出發，為您解開這些困惑和難題，通過紀檢監察人員的自我強化重新發現和塑造廉潔文化。

【培訓的受眾】

1、公司總部班子成員，財務負責人、紀檢監察責任人、合規負責人、首席風險官

2、總部分管財務、合規、理賠、紀檢監察、紀檢的公司領導及部門負責人

3、分行及分公司紀檢監察部、合規部、財務部、法規部部門經理

【培訓收益】

1、基于灰度思維的紀檢監察紀檢監察理念和思路，重點解決向上管理和利益平衡，以活下去作為紀檢監察單位的預設目標，理性處理內部紀檢監察部門與其他部門的關系，不綁架不爭寵。

2、紀檢監察人員的選擇，紀檢監察團隊的養成，紀檢監察人員的情緒管理、勝任力和逆商。

3、紀檢監察人員應該具有什么樣的知識結構和工作技能才具備崗位勝任能力。

4、紀檢監察的望聞問切工作法，用數據說話，讓證據說話。

5、紀檢監察方案的設計思路：正向解讀、逆向運用。

6、基于舞弊者的思維和視角，發現內部控制缺陷和舞弊嫌疑，用減損顯示內審價值。

7、紀檢監察人員的自我保護，給老板安全感，而非索取安全感。

8、基于老板視角解讀企業報告策略，讓紀檢監察報告具備非權力性影響力。

9、了解你的不了解：解讀信訪反向調查。

【以案例講解為主導的課程安排】

課程1：應對不確定性的四大基本戰術

1. 克服兩種心態

? 反對精致的利己主義

? 保持情緒穩定

? 會提問就會解決問題

? 紀檢監察問話的策略和套路

案例：我和你好好說話，你卻以為我好說話

2. 管住自己的嘴

? 認知和尊重被紀檢監察人員的權利

案例：用好紀檢監察見面會

? 管住自己嘴的三大基本原則

案例：某單位內部舉報案

? 紀檢監察保密的基本要求

案例：池子手撕中國銀行案

? 《民法典》對隱私權的相關要求

3. 管住身邊的人

? 正確理解堡壘總是在內部被攻破

案例：紀檢監察團隊內部案

? 紀檢監察團隊的長板理論

--用正確的人做正確的事

? 紀檢監察團隊管理三板斧

? 《民法典》對隱私權的相關要求

? 基于灰度思維的紀檢監察邊界感

--在規定的時間完成規定的動作

--不邀功不綁架給領導安全感

4. 規則武器化

? 一點二面三結合

一點：不發生系統性風險、不出現監管處罰

二面：監管的維穩驅動+業務的利益驅動

三結合：大數據與精準抽樣結合、心理學與訪談技術結合、利益驅動與頂層設計結合

? 降維打擊

案例：《刑法》306條魚毒樹之果

? 兩個堅持與兩個反對

? 基于長期主義的內審轉型

課程2：紀檢監察人員勝任力培訓

1. 紀檢監察人員最基本的職業素養

? 最大誠信是契約有效性的根基

案例：某資金運用紀檢監察曝光的逆向選擇

? 管住自己的嘴，管好身邊的人

? 保持理想，但不要理想主義

2. 紀檢監察人員綜合業務能力

? 基礎的邏輯、寫作和溝通能力

案例：如何在大學畢業生中選擇紀檢監察人員

? 大膽懷疑和小心求證的能力

? 時間管理和自我管理的能力

? 對抗情緒反芻的能力：無畏壓力、自我釋壓和享受孤獨

案例：認知療法的運用

? 從策略者到“愿景”者的能力

3. 躬身入局、挺膺負責的能力

? 理解的要執行，不理解的在執行中學會理解

? 家國情懷、政治敏感和政治定力

? 保持銳度、鈍感和正信正念

? 堅持閉環：在無意識中得到螺旋式上升

4. 終身學習的能力

? 10000小時定律，建立終身學習的執念

? 從碎片化到體系，將喜歡的轉化為擅長的，形成局部優勢

? 使用杠桿思維：從抄襲到借勢，從越界到跨界

? 給自己一個小目標，不要活成自己不喜歡的樣子

? 日拱一卒的慣性思維和彎道超車的復利思維

課程3：基于《犯罪心理學》的內部調查方法論

1. 從德勤上熱搜談起

? 風險是一種不確定性

? 舉報者面對的風險（法律風險和因果風險）

? 基于心理學的舉報者畫像

2. 為什么學、怎么學

? 發生在外面身邊的案例

? 正確理解和認知人性的惡

? 學習《犯罪心理學》是一種自我保護

? 以《犯罪心理學》為視角的案例分析

案例：張君案、云南大鐵錘案、北大弒母案

3. 《犯罪心理學》之實戰運用

? 從《犯罪心理學》看紅旗標志

? 舞弊者心理模型

案例：我和你好好說話，你卻以為我好說話

? 關于調查取證的若干建議

4. 安全聲明和預留后路

? 正確理解紀檢監察調查的不確定性

? 從岳飛談性格決定命運

案例：岳家軍、迎回二圣、對標太祖、妄議立儲、十二道金牌

? 在高度的不確定中以活下去去執念

? 對抗不確定性的幾點建議

課程4：如何寫好紀檢監察報告

1. 紀檢監察報告存在的風險

? 被對方討厭，被上級嫌棄

? 精致的利己主義：不承擔責任就是最大的失職

? 報告自身的質量問題：從數據錯誤到邏輯混亂

? 從屢查屢犯到整改報告的空對空

2. 讓紀檢監察報告有血有肉

? 基于邏輯視角，正確的發現問題

? 基于風險視角，發現正確的問題

? 基于上帝視角，將線索形成證據鏈

? 跟著《人民日報》學寫作，有血有肉有章法

3. 紀檢監察報告之實戰案例

? 讓證據說話，用數據說話

? 用好逆向思維，有套路就有出路

? 向海明威學習寫作方法論

? 關于口頭匯報：能干的不如會說的,會說的不如會裝的

4. 讓紀檢監察報告有價值，讓紀檢監察人員有尊嚴

? 以人性為切入點：少寫是非對錯，多寫基于利益的逆向選擇

? 以領導的關注為關注：緊盯關鍵人關鍵事，管在關鍵時關鍵處

? 堅持一個項目N個報告：不立危墻，不行陌路

? 用好公示：對關鍵少數精準的降維打擊

課程5：紀檢監察人員的自我保護

1. 理性看待紀檢監察人員面對的不確定性

? 斷人財路如殺人父母

案例：辦公室枯萎的綠蘿

? 規則武器化與塔西佗陷阱

? 職場內部的PUA與邊緣化

? 方法降維打擊

2. 紀檢監察團隊的自我約束

? 堡壘總是在內部崩潰：胡蘿卜與大棒的兩手抓

? 紀檢監察團隊的清單式閉環管理

? 紀檢監察團隊的長板理論：只有無能的領導，沒有無用的下屬

? 案例：用好三會一課

3. 因為強大，所以勝任

? 保持兩種心態

? 把握三個關鍵：用正確的人，做正確的事，把事做正確

? 好好說話，但不是好說話

? 手持重劍，背有反骨，身披逆鱗

4. 紀檢監察團隊的安全聲明和預留后路

? 給領導安全感，而非索取安全感

? 斗地主對內審有效性的啟示

? 向《三體》學習紀檢監察團隊的安全聲明

? 給自己預留后路，平臺只是一個臺階，不爭寵不內卷