各業務循環內控實務

邱健老師

課程背景

越來越多的公司開展了內控體系建設工作，往往理想很豐滿，現實很骨感。在體系構建，架構設置方面說的一套一套，但是實際落地到各項實際業務當中，如何將內控的理論與實際相結合，實際能運用到業務實踐中，就碰到了很多困難，總覺得理論和實踐是兩張皮。

邱健老師秉承多年的管理經驗，對內控實際業務的深入了解，設計了此課程。通過該課程學習，學員能迅速的掌握各業務循環中內控的要點，并運用到實踐當中，迅速提高公司的內控水平，為公司發展助力。

課程對象：企業風險管理、內部審計、內部控制、合規、紀檢監察部門及其他部門負責人及一般員工,其他對風險管理、內部控制感興趣的有識之士，以及想提高企業綜合管理能力的優秀積極人士。

課程特色：啟發式講授+實際案例分析＋互動式教學＋小組討論＋實際演練，突出實戰性和實用性

課程收益：

1、 幫助學員掌握各業務循環內控梳理通用目標、風險、關鍵控制點，控制采用方法等，對于如何開展各業務循環內控有清晰的認識；

2、 幫助學員增強對內控理論的理解和運用能力；

3、 提高學員的整體內控水平，提升企業價值。

課程時間：2天

課程大綱

第一章 內控理論理解及應用

1 

1、 內部控制一個定義

2、 內部控制的五個目標

2.1 目標的層次

2.2 目標的落地實踐

3、 內部控制的五項原則

4、 內部控制的五大要素

1 

2 

3 

4 

4.1 內部環境

4.2 風險評估

4.3 控制活動

4.4 信息與溝通

4.5 內部監督

【案例分析】五要素的嵌入

5、 內部控制的二十八種方法

5.1 事前、事中、事后的控制方法

5.2 人、財、物、事的控制方法

【案例分析】內控二十八種方法的運用

第二章 各業務循環內控實務

1. 人力資源管理

1.1 業務模塊分類

1.2 各模塊通用目標，風險

1.3 內控關鍵點

1.4 內控常用方法

【小組討論】人力內控的現狀與發展

2. 財務管理

1. 

2. 

2.1 業務模塊分類

2.2 各模塊通用目標，風險

2.3 內控關鍵點

2.4 內控常用方法

3. 生產管理

3.1 業務模塊分類

3.2 各模塊通用目標，風險

3.3 內控關鍵點

3.4 內控常用方法

4. 采購管理

4.1 業務模塊分類

4.2 各模塊通用目標，風險

4.3 內控關鍵點

4.4 內控常用方法

【小組討論】采購管理內控實例

5. 交付管理

5.1 業務模塊分類

5.2 各模塊通用目標，風險

5.3 內控關鍵點

5.4 內控常用方法

6. 技術及研發管理

6.1 業務模塊分類

6.2 各模塊通用目標，風險

6.3 內控關鍵點

6.4 內控常用方法

7. 銷售管理

7.1 業務模塊分類

7.2 各模塊通用目標，風險

7.3 內控關鍵點

7.4 內控常用方法

【小組討論】銷售管理內控實例

8. 工程管理

8.1 業務模塊分類

8.2 各模塊通用目標，風險

8.3 內控關鍵點

8.4 內控常用方法

9. 資產管理

9.1 業務模塊分類

9.2 各模塊通用目標，風險

9.3 內控關鍵點

9.4 內控常用方法

10. 業務外包管理

10.1 業務模塊分類

10.2 各模塊通用目標，風險

10.3 內控關鍵點

10.4 內控常用方法

11. 合同管理

11.1 業務模塊分類

11.2 各模塊通用目標，風險

11.3 內控關鍵點

11.4 內控常用方法