【課程背景】

進在2017年5月23日，習近平總書記主持召開中央全面深化改革領導小組第三十五次會議，此次會議討論了中國企業面臨合規挑戰的新問題。會議指出：“規范企業海外經營行為，要圍繞體制機制建設，突出問題導向，落實企業責任，嚴格依法執紀，補足制度短板，加強企業海外經營行為合規制度建設，逐步形成權責明確、放管結合、規范有序、風險控制有力的監管體制機制，更好服務對外開放大局。”中央最高領導明確要求企業強化合規管理，建立合規制度。《中央企業合規管理辦法》，2022年8月23日國務院國有資產監督管理委員會令第42號公布 自2022年10月1日起施行，，對中央企業及國有企業強化合規經營、構建合規管理體系，具有很強的指導意義。本課程對合規管理出臺的背景、具體內容釋義，以及如何運用進行深入講解。

本課程區別其他課程的地方在于，很多課程只講具體條款，欠缺實際經驗，無法運用。本課程講師是經驗豐富的企業合規管理的高管，將結合經典管理論和實踐案例，通過導師帶著學員進行大量演練、還原現實工作景中實際案例，理論結合實踐，通俗易懂，一看就懂，一聽就會，一練就熟，回去就用。真正讓培訓過的學員，在面對合規具體工作時，可以將工作更加專業化。

【課程收益】

? 理解《中央企業合規管理辦法》出臺背景

? 掌握合規、全面風險管理、內控、審計之間的區別

? 學會風險評估模型的基本結構，根據企業實際情況設計評估模型

? 學會合規管理報告結構及撰寫

? 掌握合規管理體系的設計方法

? 掌握合規工作方法，以及在工作中如何運用

? 掌握合規管理制度、流程設計以及實施落地要點  

【課程特色】

? 全面解讀，認真理解合規、內控、審計等于合規相關的規則、政策

? 案例豐富新穎，互動形式活潑多樣，學員參與度和積極性高，學習效果好

? 返聘率高，理論研究深厚，引導式授課，責任心強、配合度高

【課程對象】

各高級、管理人員，中層管理人員，基層工作骨干員工

【課程時間】1-2天（6小時/天）

第一講合規概述

一、《中央企業合規管理辦法》的解讀

1、發布的背景

2、發布的目的

3、發布的意義

4、影響與效應

5、國資國企改革的需要

案例：法務風險案例

第二講合規管理概述

一、合規管理概念與特征

1、合規管理的目的是防范、控制合規風險。

2、合規管理的性質是企業內部管理。

3、合規管理是內規將外規在企業內部的擴大化、詳細化。

4、合規管理是動態管理。

二、合規管理在國內現狀

三、合規管理與全面風險管理

四、合規管理與內部控制

五、合規管理與公司治理

六、合規管理與內部審計

案例：員工利益糾紛案例

第三講合規管理的組織體系

第1節合規管理體系

一、董事會和管理層的監督管理

二、合規管理計劃

三、合規管理審計

第2節合規部門

一、合規管理部門組織形式

二、合規管理部門的基本職責

三、合規部門的職能

案例：員工激勵還是績效升級版

第四講合規管理流程

第1節合規風險識別和評估

一、概念與作用

二、合規風險識別和評估的步驟與方法

第2節合規管理風險的測試

1、概念與作用：

2、合規管理風險的測試流程

第3節合規風險報告

一、概念

二、企業內部合規報告職責

（一）董事會和高管層在合規風險報告方面的職責；

（二）合規負責人和合規管理部門的合規風險報告職責

（三）業務部門或其他職能部門的合規風險報告職責

(四)企業員工的合規風險報告職責

第五講合規管理的保障機制

第1節合規管理績效考核與問責

（一）、概述：

（二）當前企業合規管理績效考核與問責存在的問題

（三）如何改善合規管理績效與問責制度

第2節誠信舉報機制

（一）誠信舉報機制的內涵及起源

（二）誠信舉報機制的原理

（三）誠信舉報機制的內在要素

（四）企業建立誠信舉報機制面臨的挑戰及建議

第3節合規培訓與教育

一、概述

二、當前企業合規教育與培訓存在的問題

課程回顧與互動交流