| 主講老師： | 程顯禮 |  |
| 課時(shí)安排： | 1天/6小時(shí) | |
| 學(xué)習(xí)費(fèi)用： | 面議 | |
| 課程預(yù)約： | 隋老師  (微信同號(hào)) |
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| 課程簡(jiǎn)介： | 在資本市場(chǎng)新常態(tài)下，金融投資與基金運(yùn)作面臨結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、波動(dòng)常態(tài)化等特征，風(fēng)險(xiǎn)防范需聚焦三大維度： 宏觀趨勢(shì)把控：關(guān)注經(jīng)濟(jì)增速換擋、產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整（如新能源、科技監(jiān)管導(dǎo)向）對(duì)行業(yè)估值的影響，避免押注單一政策敏感型資產(chǎn)，通過跨周期配置（如混合基金搭配抗通脹資產(chǎn)）分散系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。 微觀風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：穿透式分析基金底層資產(chǎn)，警惕高波動(dòng)行業(yè)（如半導(dǎo)體、加密貨幣相關(guān)基金）的集中度風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估基金經(jīng)理歷史回撤控制能力，優(yōu)先選擇夏普比率高、持倉透明度高的產(chǎn)品。 策略動(dòng)態(tài)調(diào)整：建立 “核心 + 衛(wèi)星” 組合（核心倉位配置大盤藍(lán) | |
| 內(nèi)訓(xùn)課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場(chǎng)營銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績(jī)效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢(shì)發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長(zhǎng)培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時(shí)間： | 2025-05-23 11:44 |
資本市場(chǎng)新常態(tài)下金融投資與基金風(fēng)險(xiǎn)防范
一、我國投資環(huán)境與投資基金發(fā)展?fàn)顩r
1、 我國投資環(huán)境的改變和投資基金發(fā)展歷程
2、 投資新常態(tài)狹隘私募股權(quán)投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀
3、 發(fā)展私募基金的有利條件和制約瓶頸
二、投資基金的投資流程解析
1、 投資基金的設(shè)立與備案
2、 投資基金的管理
3、 投資對(duì)象的選擇
4、 盡職調(diào)查與項(xiàng)目評(píng)估
5、 項(xiàng)目投資模式
6、 投資退出
三、投資基金運(yùn)作中高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對(duì)策
1、 募集環(huán)節(jié)
（1）、企業(yè)發(fā)展周期與資金募集靶向
（2）、合格投資者的制度執(zhí)行
（3）、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
（4）、非法集資的認(rèn)定
（5）、資金來源的渠道拓展
2、投資決策環(huán)節(jié)
（1）、過多關(guān)注Pre-IPO階段，同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重
（2）、政策導(dǎo)向引發(fā)PE領(lǐng)域多元競(jìng)爭(zhēng)
（3）、摒棄同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，走向差異化、專業(yè)化競(jìng)爭(zhēng)
3、 投后管理環(huán)節(jié)
（1）、日常管理注意問題
（2）、增值管理注意問題
（3）、投資管理向注重項(xiàng)目選擇與投后增值并重轉(zhuǎn)型，將提供增值服務(wù)作為頭后管理永恒主題
（4）、管理中的18項(xiàng)對(duì)賭和承諾
a、經(jīng)營業(yè)績(jī)對(duì)賭
b、上市實(shí)踐對(duì)賭
c、非經(jīng)營業(yè)績(jī)對(duì)賭
d、關(guān)聯(lián)交易對(duì)賭
e、債券和債務(wù)對(duì)賭
......
4、 退出環(huán)節(jié)
（1）、IPO依賴癥
（2）、退出機(jī)制的多元化選擇
（3）、二級(jí)市場(chǎng)生態(tài)圈建設(shè)
（4）、有IPO獨(dú)木橋走向IPO、并購、新三板、回購等多種渠道
5、 風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)
（1）、產(chǎn)業(yè)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
（2）、被投資企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
（3）、基金管理風(fēng)險(xiǎn)
（4）、股權(quán)投資市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)
（5）、股票二級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
（6）、其他風(fēng)險(xiǎn)
（7）、建立全面系統(tǒng)的風(fēng)控體系，運(yùn)用量化技術(shù)手段和方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
A、建立全面系統(tǒng)的風(fēng)控體系
a、風(fēng)險(xiǎn)控制原則
b、風(fēng)險(xiǎn)控制的制度設(shè)計(jì)
c、風(fēng)險(xiǎn)控制的主要措施
B、量化技術(shù)手段和方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
a、選擇合適的風(fēng)控指標(biāo)
b、VaR方法探討
6、 人才適用環(huán)節(jié)
（1）、八項(xiàng)能力缺失風(fēng)險(xiǎn)
（2）、人才的選拔培養(yǎng)機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)
（3）、人才的流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
（4）、加快人才激勵(lì)機(jī)制創(chuàng)新，培養(yǎng)合格基金管理人才，強(qiáng)化管理團(tuán)隊(duì)增值服務(wù)
（5）、培養(yǎng)塑造團(tuán)隊(duì)企業(yè)家精神
7、 托管環(huán)節(jié)
（1）、托管人才缺乏與監(jiān)督
（2）、托管協(xié)議的執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)
8、 信息披露環(huán)節(jié)
（1）、信息披露的及時(shí)性
（2）、信息披露的規(guī)范性
（3）、信息披露的全面性
四、金融投資的風(fēng)險(xiǎn)分析及量化選擇
1、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
2、 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
3、 操作風(fēng)險(xiǎn)
4、 信用風(fēng)險(xiǎn)
5、 銀行與PE合作中應(yīng)注意的風(fēng)險(xiǎn)
（1）、上市問題
（2）、法律風(fēng)險(xiǎn)
（3）、募集資金問題
（4）、信息風(fēng)險(xiǎn)
（5）、定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)
五、金融風(fēng)險(xiǎn)案例分析
六、發(fā)達(dá)國家金融投資及投資基金現(xiàn)狀與啟示
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