課程價值

企業要實現滬、深證券交易所公開市場上市和掛牌實在太難和周期長，但企業只要改制為股份有限公司和適當規范，就可以新三板上市掛牌，掛牌后的新三板公司不能甘當“僵死”企業，要想方設法運作起來，并創造條件轉板公開上市。

適用人員范圍

□∨企業

□  政府

適用人員層次

□∨高層

□∨中層

最適宜的時長

□  半天       □ ∨一天     或 □∨兩天     其它

課程簡介

     一、新三板——全國中小企業股份轉讓系統（國務院批準，中國證監會統一監管的全國場外股份交易市場，采取國際花慣例的有限公司組織形態，級別和地位與滬、深證券交易所并列） 

    二、“全國股份轉讓系統”制度特征和優勢

三、新三板——全國中小企業股份轉讓系統上市掛牌條件、掛牌流程和各項規則

四、全國新三板掛牌后股權質押、發行公司債、雙創債、優先股等金融工具等創新運用

五、全國新三板掛牌后的定向增發融資（定向增發融資條件、定向增發融資對象確定、定向增發融資價格確定、定向增發融資流程、定向增發融資的募集、定向增發融資的 后續管理）

六、全國新三板掛牌后的做市交易（做市交易商的選擇與游說技巧、做市交易商的能力和運作、做市交易的數額、做市交易的價格、做市交易的后續管理與維護）

七、全國新三板掛牌后的基礎層與創新層分層

八、全國新三板掛牌后的競價交易

九、新三板的減持政策與操作

十、全國新三板掛牌后的并購重組

十一、全國新三板掛牌后特殊的政策扶持

十二、全國新三板掛牌后的特殊和獨有的稅收優惠政策

十三、全國新三板掛牌后的產業整合和并購基金或產業基金的組建

十四、全國新三板掛牌后的主辦推薦業務放開的最新政策和全國新三板進一步上量

十五、全國新三板掛牌后的可能的問題和缺點

十六、全國新三板掛牌后的業績提升技法

十七、全國新三板掛牌后公司治理結構的完善措施與技法

十八、新三板＋H股

十九、全國新三板的轉板操作（摘牌、退市、新三板與IPO差異的修正和披露、轉板履行的決策程序、全國股轉公司的程序、IPO輔導及當地證監局驗收、IPO條件創造、IPO申報與審核流程等、新三板轉板IPO的三類股東問題、審核反饋、過會、封卷、批文、路演、詢價、定價、發行、上市儀式等

二十、新三板掛牌后的信息披露、持續督導及多種自律監管處罰措施

二十一、新三板摘牌

課程引用重點案例

  全國新三板掛牌公司的代表性分析案例和全國新三板掛牌后IPO或并購運作等案例