【課程背景】

帶來(lái)了監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等，使企業(yè)負(fù)擔(dān)了輕者被處罰、重者被勒令注銷(xiāo)的巨大代價(jià)！全體財(cái)務(wù)人員與合規(guī)管理人員、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層都要及時(shí)補(bǔ)上合規(guī)經(jīng)營(yíng)這一課。

【課程收益】

了解現(xiàn)有監(jiān)管環(huán)境下，企業(yè)合規(guī)管理的必要性與緊迫性

了解企業(yè)現(xiàn)存不合規(guī)的現(xiàn)象可能會(huì)有哪些表現(xiàn)

了解如何通過(guò)財(cái)務(wù)人員的日常檢查與合規(guī)人員的內(nèi)部審計(jì)查找漏洞

了解如何通過(guò)制度設(shè)計(jì)與財(cái)務(wù)監(jiān)管、合規(guī)監(jiān)控促使企業(yè)合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)

【課程對(duì)象】

財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管、各級(jí)財(cái)務(wù)人員、審計(jì)人員和合規(guī)管理人員

【課程時(shí)長(zhǎng)】

1天

【授課方式】

知識(shí)點(diǎn)講解+案例分析+課堂討論+隨堂實(shí)操演練+學(xué)員互動(dòng)分享+現(xiàn)場(chǎng)答疑

【課程大綱】

1、合規(guī)經(jīng)營(yíng)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的生命線

1.1 國(guó)際國(guó)內(nèi)知名大企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)&財(cái)務(wù)舞弊的典型案例講解

國(guó)際角度——案例：安然公司造假、世通公司舞弊、中航油新加坡公司破產(chǎn)之痛

國(guó)內(nèi)角度——案例：四川長(zhǎng)虹、伊利股份、中航油、中儲(chǔ)棉違規(guī)經(jīng)營(yíng)

米其林輪胎、佳通輪胎等系列商業(yè)賄賂案與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案中不合規(guī)給付銷(xiāo)售獎(jiǎng)勵(lì)被監(jiān)管處罰案例

1.2 經(jīng)營(yíng)管理人員必須具備的合規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)

1.3 合規(guī)內(nèi)審與風(fēng)險(xiǎn)排查的七大方法

2、企業(yè)常見(jiàn)的不合規(guī)行為防范

2.1 人力資本風(fēng)險(xiǎn)

2.2 企業(yè)財(cái)產(chǎn)

2.3 法律責(zé)任

2.4 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

2.5 經(jīng)營(yíng)違規(guī)

2.6商業(yè)賄賂

2.7監(jiān)管處罰

3、如何通過(guò)內(nèi)審查找不合規(guī)點(diǎn)，糾正不合規(guī)行為

3.1資金管理防詐騙與挪用

3.2費(fèi)用管理防失控

3.3資產(chǎn)管理防無(wú)效

3.4應(yīng)收賬款管理防壞賬

3.5投資管理防失誤

3.6 會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)管理防失控

3.7合同管理防無(wú)效

3.8內(nèi)外部信息傳遞防滯后

3.9 信息披露防違規(guī)

3.10 合理的績(jī)效管理防止銷(xiāo)售誤導(dǎo)與人員流失

3.10.1 手續(xù)費(fèi)傭金支付不合規(guī)帶來(lái)的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)與稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

3.10.2 現(xiàn)金利潤(rùn)考核與賬面利潤(rùn)提獎(jiǎng)

3.10.3 合規(guī)管理并非銷(xiāo)售的緊箍咒