【課程對象】新員工

【課程收益】

1、以案例介紹銀行業(yè)務相關(guān)法律法規(guī)。

2、明確銀行業(yè)的強監(jiān)管特性。

3、提升學員守法合規(guī)開展工作的意識和能力。

【課程時間】3小時

【課程大綱】

一、基本法律涉金融領(lǐng)域的內(nèi)容

1、刑法

（1）非法吸收公眾存款罪及集資詐騙罪（案例）

（2）挪用資金罪、挪用公款罪（案例）

（3）侵犯公民個人信息罪（案例）

2、民法典

（1）民事行為能力及監(jiān)護關(guān)系認定（案例）

（2）委托代理與法定代理（案例）

（3）抵押與質(zhì)押（案例）

3、民事訴訟法

（1）協(xié)助有權(quán)機關(guān)執(zhí)行公務（案例）

（2）證據(jù)的有效性的認定（案例）

二、金融行業(yè)專門法

1、中國人民銀行法

2、商業(yè)銀行法

3、反洗錢法

三、金融行業(yè)的強監(jiān)管特性

1、中國人民銀行主要規(guī)章

（1）反洗錢（案例）

（2）支付結(jié)算（案例）

（3）金融消費者權(quán)益保護（案例）

2、銀保監(jiān)會主要規(guī)章

（1）操作風險防控（案例）

（2）員工行為管理（案例）

（3）金融消費者權(quán)益保護（案例）