課程背景：

2015年股災以后，國家越來越重視合規(guī)，所以從入門門檻上就下了功夫。導致的結果是基金從業(yè)先改革變難，接下來是銀從改革變難，然后是證券從業(yè)改革。銀保監(jiān)會融合，引入外資需要正規(guī)化的資本市場，人民幣國際化的背景，所以急需要整體的金融人員素質的提升，那么從入門證書上提高難度是比較好的選擇。

難度系數(shù)從低到高排列，證券從業(yè)、銀從從業(yè)、基金從業(yè)。

課程收益： 

通過本課程的學習使學員能夠：

   1.提升學員對知識點的記憶。告訴學員哪些是必考知識點，以及知識點記憶邏輯輯

   2.提升學員解題思路和解題技巧。老師講解題目，講解考官出題思路和邏輯

課程對象： 零基礎考證學員

授課方式： 面授、實時案例演繹、線上視頻學習、線上做題練習

課程大綱/要點：

科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德和業(yè)務規(guī)范》

一、行業(yè)概覽

1. 金融市場、資產管理與投資基金

2. 證券投資基金概述

3. 基金的類型

二、基金監(jiān)管與道德

1. 證券投資基金的監(jiān)管

2. 基金職業(yè)道德

三、基金運作流程

1. 基金的募集、交易與登記

2. 基金的信息披露

四、基金銷售管理

1. 基金客戶和銷售機構

2. 基金銷售行為規(guī)范及信息管理

3. 基金客戶服務

五、基金管理人公司治理、內部控制和合規(guī)風險管理

1. 基金管理人公司治理和風險管理

2. 基金管理人的內部控制

3. 基金管理人的合規(guī)管理

科目二《證券投資基金基礎知識》

一、基金投資管理

1. 投資管理基礎

2. 權益投資

3. 固定收益投資

4. 衍生工具

5. 另類投資

6. 投資管理流程與投資者需求

7. 投資組合管理

8. 投資交易管理

9. 投資風險管理

10. 基金業(yè)績評價

二、基金運作管理

1. 基金的投資交易與結算

2. 基金的估值、費用與會計核算

3. 基金的利潤分配與稅收

三、基金的國際化

1. 基金國際化發(fā)展概況

四、計算題專講

科目三《私募股權投資基金基礎知識》

一、私募股權基本概念

1. 股權投資基金概述

2. 股權投資基金參與主體

3. 股權投資基金分類

二、私募股權流程

1. 股權投資基金的募集與設立

2. 股權投資基金的投資

3. 股權投資基金的投資后管理

4. 股權投資基金的項目退出

三、私募股權管理和自律

1. 股權投資基金的內部管理

2. 股權投資基金的政府管理

3. 股權投資基金的行業(yè)自律

四、計算題專講

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