2022版金融機構《反洗錢形勢與法規政策解讀》課程大綱

【課程對象】金融機構董事、監事和各部門高管層人員。

【課程講師】陳國輝

【課程時間】3-6小時

【課程目標】

1、了解反洗錢形勢與處罰事由，洗錢與上游犯罪，反洗錢法律法規和組織體系；

2、認識“風險為本”的監管政策與合規管理要求，強化合規管理能力；

3、梳理反洗錢工作的主要問題和整改策略，提高履職管理的合規性和有效性。

【課程大綱】

第一部分、反洗錢形勢、洗錢犯罪與法律法規

一、國際與國內反洗錢形勢

二、監管趨勢與處罰重點

三、洗錢犯罪及其上游犯罪

四、反洗錢法律法規體系

五、反洗錢組織架構

第二部分、“風險為本”的監管政策與合規管理要求

一、風險為本的概念和內容

1、認識風險

2、評估風險

3、控制風險

二、經營業績與合規管理的平衡

第三部分、反洗錢履職義務的主要問題和整改策略

一、內控制度體系建設

二、客戶盡職調查

三、大額交易和可疑交易報告

四、客戶身份資料及交易記錄保存